深圳市珞珈投资咨询有限公司（简称“珞珈投资”）近期因多项违规行为被深圳证监局处以严厉处罚，包括全面整改及暂停新增客户三个月。
据深圳证监局官方公告，珞珈投资在证券投资咨询业务中存在三大主要问题。首先，在营销宣传方面，公司部分营销类直播内容未经合规审核，存在误导性信息，误导了投资者。其次，签约管理方面，珞珈投资在向投资者销售产品时，未严格执行投资者基本信息告知、风险承受能力评估和适当性匹配等程序，部分客户直接购买了投顾产品，未经过必要的审核流程。最后，在投资顾问服务方面，公司向部分客户提供的证券资讯服务和投资建议也未经合规审核，甚至有投资顾问在明知信息不实的情况下，仍持续向客户提供这些不实的市场资讯。
深圳证监局要求珞珈投资在暂停新增客户期间，必须全面提升合规管理水平，确保合规管理覆盖所有业务范围和流程，并符合相关法律法规的规定。整改期满后，珞珈投资需向深圳证监局提交书面整改报告，经验收合格后方可恢复新增客户。
此次处罚不仅针对公司，珞珈投资的董事长陈杰也因上述违规行为，在2024年末被深圳市监局采取了监管谈话措施。公司的一名投资顾问廖桂铭也因在制作发布营销类直播时未经合规审核，提供误导性信息和不实市场资讯，同样被采取监管谈话措施。
珞珈投资作为国内较早成立的第三方投顾机构之一，自称拥有《证券投资咨询业务许可证》和《网络传播视听节目许可证》，在业内具有一定影响力。然而，近年来，随着短视频直播间的兴起，珞珈投资也加大了在直播间的布局，但这也成为了其违规展业问题的高发地。据公开报道，珞珈投资拥有多个自媒体账号，通过直播间进行营销和客户获取。
值得注意的是，珞珈投资并非首次因违规行为被处罚。2024年5月，公司就曾因与MCN机构的业务合作中合规管理存在缺陷而被责令整改。据相关数据显示，2024年我国第三方投顾机构共收到73张罚单，其中近七成涉及误导性宣传，近三成涉及自媒体展业不规范。进入2025年，这一趋势仍在继续，已有10家第三方投顾机构或其分公司因类似原因被各地证监局处罚。
