华安证券新年伊始接连遭罚，内部管理问题凸显
近期，华安证券（600909.SH）在新年之际连续收到两张监管罚单，再度将其内部管理问题暴露在公众视野中。安徽证监局对华安证券合肥高新区证券营业部及其负责人发出警示函，原因是该营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作。而就在前一天，华安证券济南英贤街证券营业部的一名员工也因私下接受客户委托买卖证券而受到山东省证监局的处罚。
这两起违规事件并非孤立。回顾2024年，华安证券因研报、投顾、投行、融资融券、开户等业务违规，多次收到监管罚单，显示出其在多个业务领域都存在合规问题。著名经济学家宋清辉指出，监管处罚虽能起到一定的惩戒作用，但金融机构更应重视规范从业人员的执业行为和完善相关制度，从根本上提升合规管理水平。
值得注意的是，华安证券的前董事长李工在2024年末被安徽省纪委监委宣布涉嫌严重违纪违法，正在接受调查。李工自2007年起担任华安证券董事长，直至2017年卸任，掌舵公司长达十年之久。在他的领导下，华安证券实现了从区域型券商到全国型券商的转变，并于2016年成功上市。然而，上市后华安证券的业绩却经历了大幅波动，营收和利润在上市首年便大幅下滑，至今仍未恢复到上市前的巅峰水平。
李工被查的消息无疑对华安证券的声誉造成了影响。财经评论员郭施亮认为，前董事长等核心人员被查，会对券商机构的声誉和品牌形象构成较大影响。华安证券需要尽快采取措施，恢复市场信心。
相比之下，华安证券的资管业务在2024年第三季度成为了亮点。资管业务手续费净收入同比增长28.58%，在上市券商中处于中上游水平。为了进一步提升资管业务的竞争力，华安证券于2023年12月成立了全资资管子公司——华安证券资产管理有限公司，未来将承接华安证券的资管业务。
面对内部管理问题和业务挑战，华安证券现任管理层正在积极寻求变革。现任董事长章宏韬在多次会议中强调，要加强纪律教育，严格纪律执行，培养纪律文化。同时，在业务方面，他提出投行业务要实现跨越式发展，资管业务要以资管子公司设立和公募牌照申请为契机，塑造二次增长曲线。
华安证券能否在现任管理层的带领下，优化公司治理结构，推动业务更上一层楼，市场将拭目以待。
