近期，一起涉及知名短视频平台“快手”的公开荐股违规事件引起了广泛关注。厦门证监局公布了一项处罚决定，针对第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称“鑫鼎盛控股”）及其员工的违规行为进行了严厉惩处。
据厦门证监局披露，自2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股的一名员工周伟成通过“快手”平台公开发布个股分析和推荐内容，这一行为严重违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。因此，周伟成被采取了出具警示函的监管措施。
鑫鼎盛控股作为一家具有证券咨询执业资格的机构，成立于1997年，业务涵盖私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务及互联网金融等多个领域。然而，此次员工违规荐股事件不仅影响了其声誉，还导致了公司及其董事长兼总经理林劲受到牵连。
厦门证监局指出，鑫鼎盛控股存在两大主要问题：一是公司人员执业行为管理不到位，未能有效约束员工周伟成的违规行为；二是基金销售业务反洗钱相关工作制度落实不力，未能向监管报备相关制度和培训宣传情况，且反洗钱培训未覆盖全体员工。因此，该公司被责令改正，并将相关情况记入诚信档案。
作为公司的董事长兼总经理，林劲因对上述问题负有领导和管理责任，也被厦门证监局采取了监管谈话的监督管理措施，并同样将相关情况记入诚信档案。鑫鼎盛控股旗下的鑫鼎盛期货有限公司福建分公司也因任用无从业资格人员从事期货业务和互联网营销及服务不规范等问题，被责令改正。
这一事件再次凸显了网络平台上非法荐股活动的猖獗。随着资本市场交易活跃度的提升，一些不法分子利用抖音、快手、微博、微信等平台，以“分享炒股技巧”、“高手指导”等名义，通过直播、短视频、图文等形式进行非法荐股活动，骗取高额费用，给投资者尤其是中小投资者带来了巨大损失。
为应对这一乱象，国家网信办今年以来一直保持高压严打态势，会同相关部门处置了一批在各大平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理了金融领域引流类及诱导性违规信息，并加大了对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。
网信办还提醒广大网民，应树立正确投资理念，增强风险意识，切勿轻信网络上关于“赚快钱”、“一夜暴富”等渲染高收益、高回报的信息。在参与金融活动时，应注意辨别验证相关网站平台及账号的资质，避免参与非法金融活动，以免遭受财产损失。
同时，网信办指出，当前非法金融活动形式多样、隐蔽性强，有的打着“拼单团购”、“社交电商”等旗号开展网络传销活动，有的则以“债务重组”、“债务优化”为名收取高额费用，还有的以“零门槛”、“零利息”等话术诱导盲目借贷。广大网民应提高警惕，加强自我防范，避免落入不法分子的陷阱。
